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真题考点：基金交易业务控制的主要内容

基金交易业务控制的主要内容：

(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令

或者直接进行交易。

(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。

(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。

(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

(6)建立科学的交易绩效评价体系。

真题回顾

关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容，以下表述正确的是()。

I.公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

II.公司应建立交检测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

III.公司应执行公司的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

IV.公司应建立完善的交易记录制度，每周核对投资组合列表并存档保管

A.I、III

B.II、III

C.II、IV

D.I、II

参考答案：B

参考解析：

基金交易业务控制的主要内容： (1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。

(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指

令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。

(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

(6)建立科学的交易绩效评价体系。

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